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            CCBP之个人理财业务相关法律法规和职业道德操守

            作者:佚名    文章来源:互联网    点击数:    更新时间:2009/9/19
            人理财业务相关法律法规和职业道德操守(35%)

            4.1 个人理财业务人员的职业道德操守
            4.1.1理财业务人员操守基本准则
            4.1.2理财业务人员与所在机构的关系
            4.1.3理财业务人员与客户之间的关系
            4.1.4理财业务人员与同业之间的关系

            4.2个人理财业务监管要求
            4.2.1个人理财业务的管理
             个人理财业务人员的管理
             理财顾问服务业务的管理
             综合理财服务业务的管理
             个人理财业务人员的法律责任
            4.2.2个人理财业务的风险管理
             理财顾问服务业务的风险管理 
             综合理财服务业务的风险管理 
             个人理财业务产品的风险管理 

            4.3个人理财业务活动的其它相关法律法规
            4.3.1 个人理财业务活动相关的国家法律
             《中华人民共和国商业银行法》关于对存款人的;さ认喙啬谌
             《中华人民共和国银行业监督管理法》关于监督管理措施等相关内容
             《中华人民共和国证券法》关于禁止的行为、客户资金管理等相关内容
             《中华人民共和国证券投资基金法》关于托管人、资金管理等相关内容
             《中华人民共和国信托法》关于当事人关系等相关内容
             《中华人民共和国保险法》关于保险代理人等相关内容
             《中华人民共和国公司法》关于公司破产等相关内容
             《中华人民共和国个人所得税法》关于对象、税率、计算等相关内容
            4.3.2 个人理财业务活动相关的部门规章
             《证券投资基金销售管理办法》关于基金销售业务规范等方面的规定
             《保险代理机构管理办法》关于保险代理关系、经营规则等方面的规定
             《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》关于投资购汇额度与汇兑、资金流出入等方面的规定
             个人理财业务活动相关的其它部门规章的规定


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