会计考试网,会计考试考生的精神家园。祝大家会计考试成功 梦想成真!
            注册 | 登陆 | 注销 | 会员中心 | 网站公告 |

            证券业从业人员资格管理办法

            作者:佚名    文章来源:互联网    点击数:    更新时间:2009/9/20

              第一章 总  则

              第一条 为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,;ね蹲收吆戏ㄈㄒ,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。

              第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。

              第三条 本办法所称机构是指:

             。ㄒ唬┲と;

             。ǘ┗鸸芾砉、基金托管机构、基金销售机构;

             。ㄈ┲と蹲首裳;

             。ㄋ模┲と市牌拦阑;

             。ㄎ澹┲泄と喽焦芾砦被幔ㄒ韵录虺啤爸泄ぜ嗷帷保┕娑ǖ钠渌邮轮と滴竦幕。

              第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指:

             。ㄒ唬┲と局写邮伦杂、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

             。ǘ┗鸸芾砉、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

             。ㄈ┲と蹲首裳怪写邮轮と蹲首裳滴竦淖ㄒ等嗽奔捌涔芾砣嗽;

             。ㄋ模┲と市牌拦阑怪写邮轮と市牌拦酪滴竦淖ㄒ等嗽奔捌涔芾砣嗽;

             。ㄎ澹┲泄ぜ嗷峁娑ㄐ枰〉么右底矢窈椭匆抵な榈钠渌嗽。

              第五条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

              第六条 中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

              第二章 从业资格取得和执业证书

              第七条 参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

              第八条 资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。

              第九条 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

              根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。

              第十条 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

             。ㄒ唬┮驯换蛊赣;

             。ǘ┳罱晡词芄淌麓Ψ;

             。ㄈ┎淮嬖凇吨谢嗣窆埠凸とā返谝话俣豕娑ǖ那樾;

             。ㄋ模┪幢恢泄ぜ嗷崛隙ㄎと谐〗胝,或者已过禁入期的;

             。ㄎ澹┢沸卸苏,具有良好的职业道德;

             。┓、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

              申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

              第十一条 申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

              第十二条 执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

              第三章 监督管理

              第十三条 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

              第十四条 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

              取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

              第十五条 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

              第十六条 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。

              第十七条 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

              第十八条 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

              第十九条 协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

              第四章 ! ≡

              第二十条 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年内不得参加资格考试。

              第二十一条 取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书。

              第二十二条 机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下?。

              第二十三条 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下?。

              第二十四条 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下?。

              第二十五条 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

              第二十六条 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

              第五章 附  则

              第二十七条 本办法实施前,持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的,可以直接申请取得执业证书。

              持有上述两个或者两个以上证书的,可以根据协会规定,取得专业水平级别认证。

              第二十八条 机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。

              第二十九条 本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。


            查看更多关于证券业从业人员资格管理办法的文章
          1. 会计考试栏目导航
          2. 会计从业
            资讯动态
            复习指导
            历年真题
            模拟试题
            技巧心得
            初级会计职称
            资讯动态
            复习指导
            历年真题
            模拟试题
            法规专区
            经验交流
            中级会计职称
            考试资讯
            复习指导
            模拟试题
            历年真题
            备考经验
            注册会计师
            资讯动态
            复习指导
            模拟试题
            历年真题
            备考经验
            注册税务师
            资讯动态
            税务知识
            税法一
            税法二
            税务代理
            财务与会计
            税收法律
            技巧心得
            高级会计师资格考试
            资讯动态
            报考指南
            综合辅导
            历年真题
            模拟试题
            案例分析
            经济师考试
            资讯动态
            初级经济师
            中级经济师
            备考经验
            精算师考试
            资讯快报
            试题专区
            辅导专区
            技巧心得
            统计师考试
            资讯动态
            初级统计师
            中级统计师
            技巧心得
            行业知识
            银行从业资格考试
            资讯动态
            复习指导
            历年真题
            模拟试题
            技巧心得
            注册资产评估师
            资讯动态
            复习指导
            历年真题
            模拟试题
            技巧心得
            专业文库
            内审师资格考试
            资讯动态
            复习指导
            试题专区
            技巧心得
            审计师
            资讯动态
            复习指导
            初级审计师
            中级审计师
            技巧心得
            ACCA
            证券业从业人员资格考试
            资讯动态
            复习指导
            历年真题
            模拟试题
            技巧心得
            会计考试网为会计考试考生提供初级会计职称、中级会计职称、注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、高级会计师、经济师、从业资格等会计考试辅导资料免费阅读及下载。
            Copyright © 2004-2009 Newdu.com All Rights Reserved 京ICP备09058993号
            本站为非经营性网站,收藏资料纯属个人爱好,若有问题请联系管理员:newdu2004@tom.com
            广西快3怎么样_彩票网什么意思-分分彩客户端下载 雪莉住宅调查结束| 魔兽世界怀旧服| 冲锋车| 罗永浩向老同事道歉| 首例咸猪手入刑案| nba| 火箭球星哈登改口| 42岁何琳罕见晒照| 雪莉住宅调查结束| 孙小果案再审开庭|